第一章　總則

　　第一條　為進一步改革境外投資管理方式，切實提高境外投資便利化程度，根據《中國（上海）自由貿易試驗區總體方案》，制定本辦法。

　　第二條　中國（上海）自由貿易試驗區管理委員會（以下稱“項目備案機構”）對注冊在中國（上海）自由貿易試驗區（以下簡稱“自貿試驗區”）的地方企業實施的本市權限內的境外投資一般項目，實行備案制管理。

　　第三條　前往未建交、受國際制裁國家，發生戰爭、動亂等國家和地區，或國家發展改革委認定的其他敏感國家和地區投資的項目；涉及基礎電信運營，跨界水資源開發利用，大規模土地開發，輸電干線、電網，新聞傳媒，或國家發展改革委認定的其他敏感行業的境外投資項目，不分限額，由市發展改革委初審后報國家發展改革委核準，或由國家發展改革委提出審核意見后報國務院核準。

　　第二章　項目備案程序

　　第四條　符合條件的境外投資項目備案申請人（以下簡稱“備案申請人”）須填寫并上報自貿試驗區境外投資備案表，同時向項目備案機構提交下列材料：

　　（一）備案申請人營業執照、公司章程或合伙協議、公司董事會決議或相關的出資決議；

　　（二）證明中方及合作外方資產、經營和資信情況的文件；

　　（三）投標、購并或合資合作項目，中外方簽署的意向書或框架協議等文件；

　　（四）根據有關規定，應提交的其他相關材料。

　　第五條　備案申請人對所提交的申請材料內容的真實性負責。

　　第六條　項目備案機構應在收到申請材料之日起5個工作日內，向備案申請人出具自貿試驗區境外投資項目備案意見（以下簡稱“備案意見”）。

　　對不屬于自貿試驗區備案范圍，不符合國家法律法規和產業政策，危害國家主權、安全和公共利益的境外投資項目，項目備案機構不予備案，并向備案申請人說明理由。

　　第七條　境外競標或收購項目，備案申請人應按照有關規定，在投標或對外正式開展商務活動前，向國家發展改革委報送書面信息報告。

　　對需要向國家發展改革委登記的地方重大境外投資項目，應按程序報國家發展改革委登記。

　　第三章　備案的變更

　　第八條　予以備案的境外投資項目出現下列情形之一的，應向項目備案機構申請變更：

　　（一）投資方或股權發生變化；

　　（二）投資地點、項目主要內容發生變化；

　　（三）中方投資超過原備案的中方投資額20%及以上。

　　變更備案的程序，按照本辦法第二章相關規定執行。

　　第四章　項目備案的效力

　　第九條　予以備案的境外投資項目，備案申請人可憑備案意見，向商務、外匯管理、海關、稅務等部門辦理相關手續。

　　第十條　項目備案文件有效期為2年，自備案之日起計算。

　　第五章　監督管理和法律責任

　　第十一條　項目備案機構應依托自貿試驗區監管信息共享機制和平臺等，加強境外投資項目事中、事后監管。項目備案機構可以對投資主體執行項目情況進行監督檢查。

　　以虛假材料騙取備案文件的，由項目備案機構撤銷其備案文件，將相關情況納入企業誠信記錄，從嚴審查其后續開展的境外投資，并告知相關部門，依法追究有關企業和人員的責任。

　　第六章　附則

　　第十二條　前往香港特別行政區、澳門特別行政區的投資項目，適用本辦法；前往臺灣地區的投資項目，按照國家發展改革委、商務部和國臺辦《關于印發〈大陸企業赴臺灣地區投資管理辦法〉的通知》（發改外資〔2010〕2661號）執行。

　　第十三條　本辦法自2013年10月1日起施行。

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